證券代碼：688334 證券簡稱：西高院 公告編號：2023-001

西安高壓電器研究院股份有限公司

第一屆監(jiān)事會第七次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

西安高壓電器研究院股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆監(jiān)事會第七次會議通知于2023年7月7日以電話、電子郵件方式發(fā)出，會議于2023年7月14日在陜西省西安市蓮湖區(qū)西二環(huán)北段18號公司綜合樓511會議室以現(xiàn)場結(jié)合網(wǎng)絡(luò)通訊會議方式召開。會議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席參與表決監(jiān)事3名，會議由監(jiān)事會主席辛春陽先生主持。會議的召開符合《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，會議形成的決議合法、有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

經(jīng)與會監(jiān)事審議，做出以下決議：

（一）審議通過《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司在確保募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下對暫時閑置募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，也不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，并且可以提高募集資金使用效率，獲得一定的投資收益。本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定。本次使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形，相關(guān)審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

綜上，監(jiān)事會同意公司使用最高額度不超過7.9億元人民幣閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：2023-002）

特此公告。

西安高壓電器研究院股份有限公司

監(jiān)事會

2023年7月17日

證券代碼：688334 證券簡稱：西高院 公告編號：2023-002

西安高壓電器研究院股份有限公司

關(guān)于公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

西安高壓電器研究院股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年7月14日召開第一屆董事會第十五次會議、第一屆監(jiān)事會第七次會議，分別審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用最高額度不超過7.9億元人民幣閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，選擇適當(dāng)?shù)臅r機(jī)，階段性購買安全性高、流動性好的通知存款、大額存單等保本型產(chǎn)品，且該等產(chǎn)品不得用于質(zhì)押。以上資金額度自公司董事會審議通過之日起12個月之內(nèi)有效。在上述額度及期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意西安高壓電器研究院股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕726號）同意注冊，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票7,914.4867萬股，每股發(fā)行價格為人民幣14.16元，募集資金總額為人民幣112,069.13萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用(不含增值稅)人民幣6,090.83萬元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣105,978.30萬元。上述資金已全部到位，天職國際會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本次公開發(fā)行股票的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2023年6月13日出具了天職業(yè)字〔2023〕39142號《驗(yàn)資報告》。公司依照規(guī)定對募集資金采取了專戶存儲管理，并與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

二、募集資金投資項(xiàng)目情況

根據(jù)公司披露的《西安高壓電器研究院股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》及其他相關(guān)公告，公司首次公開發(fā)行股票募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，投入以下募投項(xiàng)目建設(shè)：

單位：萬元

■

因募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。

三、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

（一）投資目的

為提高募集資金使用效率，增加現(xiàn)金資產(chǎn)收益，在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營的情況下，公司擬使用部分閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，為公司及股東獲取更多的投資回報。

（二）投資金額

公司擬使用最高額度不超過7.9億元人民幣閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在上述額度內(nèi)，資金可循環(huán)使用。

（三）資金來源

公司本次進(jìn)行現(xiàn)金管理的資金來源系暫時閑置的募集資金。

（四）投資方式

公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，選擇適當(dāng)?shù)臅r機(jī)，階段性購買安全性高、流動性好的通知存款、大額存單等保本型產(chǎn)品，且該等產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。

（五）投資期限

以上資金額度自公司董事會審議通過之日起12個月之內(nèi)有效。在上述期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。

（六）實(shí)施方式

公司董事會授權(quán)董事長或董事長的授權(quán)人員全權(quán)辦理上述現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，并指派專人負(fù)責(zé)相關(guān)產(chǎn)品收益與風(fēng)險的分析、評估，建立相關(guān)業(yè)務(wù)流程和監(jiān)察監(jiān)督機(jī)制。

（七）信息披露

公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，及時履行信息披露義務(wù)。

（八）現(xiàn)金管理收益的分配

公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，并嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用，募集資金現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

四、投資風(fēng)險分析及風(fēng)控措施

（一）投資風(fēng)險

公司擬使用閑置募集資金購買的理財(cái)產(chǎn)品為安全性高、流動性好的通知存款、大額存單等保本型理財(cái)產(chǎn)品，屬于低風(fēng)險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受市場波動風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、政策風(fēng)險、信息傳遞風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險等風(fēng)險的影響，收益率將產(chǎn)生波動，理財(cái)收益具有不確定性。

（二）風(fēng)險控制措施

1.公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，具體實(shí)施部門及相關(guān)人員將建立臺賬，及時跟蹤理財(cái)進(jìn)展情況，實(shí)時關(guān)注和分析現(xiàn)金管理產(chǎn)品凈值變動情況，如發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)的措施，控制投資風(fēng)險。

2.獨(dú)立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

3.公司將嚴(yán)格根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露的義務(wù)。

五、投資對公司的影響

公司在確保日常運(yùn)營和資金安全的前提下，擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會影響公司日常運(yùn)營和公司募投項(xiàng)目投資進(jìn)展，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展。通過對暫時閑置的募集資金進(jìn)行適度、適時的現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金使用效率，且能獲得一定的投資收益，符合公司和全體股東的利益。公司不存在直接或變相改變募集資金用途的行為。

六、相關(guān)審議決策程序

公司于2023年7月14日召開第一屆董事會第十五次會議、第一屆監(jiān)事會第七次會議，分別審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用最高額度不超過7.9億元人民幣閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，選擇適當(dāng)?shù)臅r機(jī)，階段性購買安全性高、流動性好的通知存款、大額存單等保本型產(chǎn)品，且該等產(chǎn)品不得用于質(zhì)押。以上資金額度自公司董事會審議通過之日起12個月之內(nèi)有效。在上述額度及期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。

公司董事會授權(quán)董事長或董事長的授權(quán)人員全權(quán)辦理上述現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，并指派專人負(fù)責(zé)相關(guān)產(chǎn)品收益與風(fēng)險的分析、評估，建立相關(guān)業(yè)務(wù)流程和監(jiān)察監(jiān)督機(jī)制。上述事項(xiàng)在公司董事會審批權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交公司股東大會審批。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會對上述事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的意見。

七、專項(xiàng)意見說明

（一）獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司擬使用最高額度不超過7.9億元人民幣閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并在上述額度內(nèi)資金進(jìn)行滾動使用的決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定。公司本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，沒有與募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金用途，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，也不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。同意公司自董事會審議通過之日起12個月內(nèi)，使用最高額度不超過7.9億元人民幣閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

（二）監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認(rèn)為：公司在確保募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下對暫時閑置募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，也不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，并且可以提高募集資金使用效率，獲得一定的投資收益。本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定。本次使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。相關(guān)審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。監(jiān)事會同意公司使用最高額度不超過7.9億元人民幣閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

（三）保薦人核查意見

保薦人中國國際金融股份有限公司認(rèn)為：公司本次使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的審批程序。公司通過投資安全性高、流動性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，可以提高募集資金使用效率，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。綜上，保薦人對公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無異議。

特此公告。

西安高壓電器研究院股份有限公司

董事會

2023年7月17日